我是某国有上市公司内审部新员工,由于本单位内部控制制度存在一些问题,

来源：学生作业帮编辑：搜搜考试网作业帮分类：综合作业时间：2024/08/03 00:14:04

我是某国有上市公司内审部新员工,由于本单位内部控制制度存在一些问题,
领导让我针对这些问题提出整改计划,不知从何处下手,望有经验人士指点一二,在线等答案

一、“内控制度存在问题”这种说法有一些瑕疵,因为内控是体系概念,不是简单的制度或文本的概念.你先理解了这一条,才有可能确定你的整改计划
二、如果已经知道了内控中出现的问题,你先从五要素来分析,确定是内控环境出了问题?还是控制程序出现了问题?或是信息传递出了问题?或是缺少了监督?至于风险评估,先别考虑,国有企业领导,一般听不懂这个.
三、如果是控制环境的问题,考虑调整部门职能、人员设置、权限；如果是控制程序出了问题,考虑是流程中的哪个环节存在问题,（实际工作中,控制程序的问题出的最多,但由于企业类型与循环具体内容太多,没有丰富经验的人不容易掌握,你要是没有太多的内控理论及管理经验,建议你临时抱佛脚,看看内控指引）,如果是信息方面的问题,考虑调整信息传递的载体、方向、时间、节点（比如更改出库单据的联次、签字人、传递线路与时间）,如果是监督问题,考虑调整监督的节点、人员和监督方式（在实务中,多与控制程序结合）
四、整改方法全列出后,再好好考虑是否只考虑了增加程序,反而影响了效率,如果这样,把程序减一些,内控不是把风险消灭,只是保证将风险保持在企业可控状态.
五适当的咨询问题关联人员,是可行的,但别抱太大的希望,没有人傻到把自己部门的缺陷（甚至是有意为之的）解决方法和你和盘托出.另外,你的工作价值就在于此,如果你没能力去解决问题,需要各部门自己提出解决方法,还要你何用?
此外,你这个工作,本质上需要具备一定的管理知识、财务知识、法规知识、审计知识,更重要的是对所在企业的主要业务流程各环节非常了解,才能做得让人家瞧得起.混日子容易,想干好再上一步,可得花很大的力气呢.

我是某国有上市公司内审部新员工,由于本单位内部控制制度存在一些问题, 英语翻译摘要：上市公司的规范运作是证券市场稳定、持续发展的基石,而上市公司的规范运作依赖于内部控制制度的健全和有效执行. 英语翻译在经济全球化的形势下,上市公司的内部控制成为人们日益关注的问题.世界自由贸易市场的不断发展,上市公司不断扩大规模内部控制制度的意义?急如何进行内部控制制度评审关于上市公司会计监督存在问题及对策,求英文翻译, 企业的内部控制制度、内部控制框架、内部控制管理等都必须交给会计事务所来做么? 内部控制制度的涵义是什么?它有哪些作用? 企业如何加强建立健全的内部控制制度 ? 英语翻译论上市公司会计信息披露问题本文论述了我国上市公司会计信息披露的现状,包括取得的成绩和存在的问题.剖析了上市公司会英语翻译根据我国《独立审计准则》,注册会计师应当研究和评价被审计单位的相关内部控制制度,以确定实质性测试的性质、时间和范英语翻译为重塑公众对上市公司的信心,世界各地资本市场相继出台一系列法律法规帮助上市公司建立完善有效的内部控制体系.部分上